[Tổng hợp] Đề thi Luật Chứng khoán và thị trường tiền tệ

Dưới đây là một số Đề thi Luật Chứng khoán và thị trường tiền tệ do LawFirm.Vn tổng hợp xin chia sẻ để các bạn tham khảo, ôn tập.

1. Đề thi Luật Chứng khoán và thị trường tiền tệ số 01

1 – Cty chứng khoán (CTCK) có thể xin phép tiến hành hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán mà không cần xin phép hoạt động tự doanh chứng khoán được không? Tại sao? (1.5 điểm)

2 – Để tránh sự xung đột về mặt lợi ích giữa CTCK và khách hàng trong các hoạt động của mình, CTCK phải làm gì? Tại sao? (2 điểm)

3 – Có hay không sự mâu thuẫn khi quy định về chủ thể tiến hành hoạt động bảo lãnh phát hành giữa Luật các TCTD và Luật chứng khoán? Hãy trình bày quan điểm của các bạn về sự khác nhau này? (2 điểm)

4 – Cty đầu tư chứng khoán có được quyền tự mình quyết định đầu tư chứng khoán không? Tại sao? (1.5 điểm)

5 – Tổ chức nước ngoài được quyền chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam không? Điều kiện chào bán của chủ thể này có gì khác so với điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng của tổ chức phát hành là pháp nhân Việt Nam không? Tại sao có sự khác biệt đó? (3 điểm)

2. Đề thi Luật Chứng khoán và thị trường tiền tệ số 02

Nhận định

Những nhận định sau đây đúng hay sai? Tại sao? (4 điểm)

1 – UBCKNN không có quyền quyết định đình chỉ hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng của tổ chức phát hành.

2 – Chứng khoán luôn là giấy tờ có giá trung và dài hạn.

3 – Một nhà đầu tư có thể mở hai hay nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán tại các cty chứng khoán khác nhau theo nhu cầu đầu tư.

4 – Mọi doanh nghiệp đều được chào bán chứng khoán ra công chứng.

Lý thuyết

Anh chị hãy phân biệt giữa Cty đầu tư chứng khoán và Quỹ đầu tư chứng khoán (2 điểm)

Bài tập

CTCP Chứng khoán Giao Long được thành lập theo đúng quy định của pháp luật với vốn điều lệ là 400 tỷ đồng vào tháng 3.2012. (4 điểm)

Hỏi:

1 – CTCK Giao Long có thể xin UBCKNN cho phép thực hiện các hoạt động kinh doanh chứng khoán nào với số vốn điều lệ nêu trên? Tại sao?

2 – Giả sử, Cty Giao Long đã ký hợp đồng mở và quản lý tài khoản cho hơn 100 nhà đầu tư. Tuy nhiên, Cty Giao Long không có sự quản lý tách bạch giữa tiền và chứng khoán giữa các khách hàng này với nhau. Việc làm trên của Giao Long có vi phạm pháp luật không? Tại sao?

3 – Cty Giao Long muốn mua 3% cổ phần của CTCK Hoàn Hảo thông qua việc đặt lệnh mua trên SGDCK TPHCM được hay không? Tại sao?

4 – Ngày 24.05.2013, Tổng giám đốc Cty Giao Long bị khởi tố về tội buôn lậu. Sự kiện này làm phát sinh trách nhiệm gì của Cty Giao Long không? Tại sao?

3. Đề thi Luật Chứng khoán và thị trường tiền tệ số 03

Nhận định

Những nhận định sau đây đúng hay sai? Tại sao? (4 điểm)

1 – Một nhà đầu tư có thể mở hai hay nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán tại các cty chứng khoán khác nhau tùy theo nhu cầu đầu tư.

2 – Tổ chức góp vốn vào quỹ đầu tư thành viên được tự do chuyển nhượng phần góp vốn cho các tổ chức khác.

3 – Cty đầu tư chứng khoán là một dạng của Cty Chứng khoán.

4 –  Bảo lãnh phát hành chứng khoán và đại lý phát hành chứng khoán là khác nhau.

5 – SGDCK có thẩm quyền đồng ý hay không đồng ý cho phép niêm yết chứng khoán tại SGDCK.

Lý thuyết

Anh chị hãy phân biệt giữa chứng chỉ quỹ và cổ phiếu (2 điểm)

Bài tập

CTCP Phương Đông đang muốn chào bán chứng khoán để nâng cao vốn điều lệ đáp ứng nhu cầu kinh doanh. (4 điểm)

Hỏi:

1 – Phương Đông có thể phát hành loại chứng khoán nào để đáp ứng nhu cầu trên của mình? Tại sao?

2 – Nếu Phương Đông muốn chào bán chứng khoán riêng lẻ để huy động vốn thì Phương Đông cần phải đăng ký với cơ quan nhà nước nào không? Đó là các cơ quan nhà nước nào theo quy định của pháp luật?

3 – Nếu sau khi phát hành chứng khoán riêng lẻ thành công, Phương Đông có thể trở thành Cty đại chúng không? Tại sao?./.

4. Đề thi Luật Chứng khoán và thị trường tiền tệ số 04

Nhận định

Những nhận định sau đây đúng hay sai? Tại sao? (6 điểm)

1 – Mọi nhà đầu tư đều có quyền yêu cầu Công ty quản lý, ngân hàng giám sát mua lại chứng chỉ quỹ.

2 – Tất cả các công ty đầu tư chứng khoán đều phải thuê Công ty quản lý quỹ để quản lý hoạt động đầu tư chứng khoán.

3 – Ủy ban chứng khoán Nhà nước có quyền xử phạt đối với các hành vi vi phạm trên thị trường chứng khoán.

4 – Các cá nhân, tổ chức đều có thể tham gia vào quỹ đầu tư thành viên.

5 – Mọi Công ty chứng khoán đều có quyền cung cấp dịch vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán.

6 – Công ty quản lý quỹ chỉ được quyền quản lý một quỹ đầu tư chứng khoán.

Bài tập

CTCP Thành Đạt được thành lập năm 2012 theo đúng các quy định của pháp luật. Đến tháng 03/2014, CTCP Thành Đạt đã chào bán cổ phiếu ra công chúng thành công để tăng vốn điều lệ thành 200 tỷ VNĐ. Tuy nhiên, đến năm 2016 trước yêu cầu của thị trường, CTCP Thành Đạt muốn huy động vốn để đáp ứng nhu cầu kinh doanh. Hỏi:

1 – CTCP Thành Đạt có thể phát hành các loại chứng khoán nào để đáp ứng nhu cầu trên? Tại sao? (1.5 điểm)

2 – Việc chào bán trên có cần phải xin phép cơ quan nhà nước nào không? Tại sao? (1 điểm)

3 – Các anh chị hãy tư vấn thủ tục cho CTCP Thành Đạt để thực hiện nhu cầu trên? (1.5 điểm)./.

5. Đề thi Luật Chứng khoán và thị trường tiền tệ số 05

Tự luận

Trả lời các câu hỏi sau?

1 – Cá nhân có đủ năng lực tài chính có quyền thành lập Công ty chứng khoán dưới dạng Công ty TNHH MTV không? (1.5 điểm)

2 – Công ty chứng khoán có được chuyển đổi chức năng để trở thành Sở giao dịch chứng khoán không? (1.5 điểm)

3 – Nhà đầu tư mua chứng chỉ quỹ đầu tư có quyền ra quyết định hàng ngày đối với hoạt động đầu tư của quỹ không? (1.5 điểm)

4 – Công ty chứng khoán có thể xin cấp phép hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán mà không cần có nghiệp vụ tự doanh không? Tại sao?

5 – Tư vấn pháp lý cho Công ty TNHH quản lý Quỹ PiFa phát hành cổ phiếu chào bán ra công chúng và tiến hành niêm yết cổ phiếu của Công ty mình trên Sở giao dịch chứng khoán TP. HCM. (2 điểm)

6 – Tư vấn pháp lý cho ông Adrey, là nhà đầu tư cá nhân nước ngoài, thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán trên thị trường chứng khoán tập trung ở Việt Nam với danh mục đầu tư tập trung vào cổ phiếu niêm yết của Ngân hàng thương mại và của các Công ty kinh doanh phân phối bán lẻ. (2 điểm)./.

6. Đề thi Luật Chứng khoán và thị trường tiền tệ số 06

Nhận định

Những nhận định sau đây đúng hay sai? Tại sao? (6.25 điểm)

1 – Chứng khoán luôn là các giấy tờ có giá trung và dài hạn.

2 – Người hành nghề chứng khoán được quyền mở tài khoản chứng khoán tại Công ty khác nơi người hành nghề đó làm việc.

3 – Quỹ thành viên được phát hành chứng chỉ quỹ để huy động vốn.

4 – Công ty đầu tư chứng khoán có thể tồn tại dưới Công ty TNHH hay CTCP.

5 – Mọi cá nhân có đủ năng lực tài chính đều có quyền thành lập Công ty chứng khoán dưới dạng trách nhiệm hữu hạn một thành viên.

Bài tập

Công ty quản lý quỹ Kim Long đã xin phép Ủy ban chứng khoán Nhà nước phát hành chứng chỉ quỹ để thành lập quỹ đại chúng mở Mạo hiểm năm 2016 với số tiền của quỹ là 100 tỷ đồng.

Hỏi:

1 – Giả sử ông Trần Thành Đạt mua 10.000 chứng chỉ quỹ Mạo hiểm. Đến hàng 04/2017, ông Đạt cần tiền tổ chức kết hôn nên ông Đạt yêu cầu công ty quản lý quỹ Kim Long thay mặt quỹ mua lại chứng chỉ quỹ được không? Tại sao?

2 – Ngày 06/05/2017, công ty quản lý quỹ đã thay mặt quỹ mua 3.000.000 cổ phiếu của CTCK Phát Đạt trị giá 25 tỷ. Ngày 08/6/2017, công ty quản lý quỹ đã thay mặt quỹ mua một tòa nhà cao ốc văn phòng tại Quận 2 với giá 50 tỷ để cho thuê. Hỏi 02 quyết định trên của Công ty quản lý quỹ là đúng hay sai? Tại sao?

7. Đề thi Luật Chứng khoán và thị trường tiền tệ số 07

Tự luận

Bằng kiến thức pháp luật, anh chị xem xét các kết luận sau đây? Giải thích? (4.5 điểm)

1 – Ủy ban chứng khoán nhà nước là cơ quan có thẩm quyền cấp bổ sung chức năng kinh doanh chứng khoán cho Công ty cổ phần kinh doanh thương mại. (1.5 điểm)

2 – Chứng chỉ quỹ đầu tư đại chúng dạng mở sau khi kết thúc đợt phát hành phải được niêm yết trên sở giao dịch chứng khoán. (1.5 điểm)

3 – Công ty trách nhiệm hữu hạn kinh doanh bất động sản có thể phát hành trái phiếu chuyển đổi đế huy động vốn đầu tư. (1.5 điểm)

Bài tập

Công ty cổ phần thương mại du lịch Xuân Trang thành lập và đi vào hoạt động từ năm 2010 có 107 cổ đông. Đến tháng 10/2018, vốn điều lệ của Công ty Xuân Trang là 50 tỷ đồng. Sau nhiều năm kinh doanh hiệu quả, đến năm 2017 hoạt động kinh doanh của Cty Xuân Trang gặp khó khăn, nên theo báo cáo tài chính 2017 (đã được kiểm toán) công ty đang bị lỗ 5 tỷ đồng. Để huy động vốn mở rộng hoạt động, Công ty Xuân Trang có kế hoạch:

1 – Phát hành cổ phiếu ra công chúng hoặc phát hành cổ phiếu riêng lẻ để tăng vốn điều lệ vào tháng 12/2018. (3.5 điểm)

2 – Thực hiện niêm yết cổ phiếu trên 2 Sở giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh và Hà Nội vào tháng 03/2019. (2 điểm)

Tư vấn về mặt pháp lý để Cty Xuân Trang thực hiện các kế hoạch trên./.

8. Đề thi Luật Chứng khoán và thị trường tiền tệ số 08

Tự luận

Anh chị hãy cho biết? (6 điểm)

1 – Công ty chứng khoán có thể làm thủ tục xin Ủy ban chứng khoán chuyển đổi chức năng để trở thành sở giao dịch chứng khoán không? Tại sao? (1.5 điểm)

2 – Công ty TNHH có thể trở thành công ty đại chúng khi phát hành trái phiếu ra công chúng không? Tại sao? (1.5 điểm)

3 – Công ty quản lý quỹ có thể xin bổ sung hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán mà không cần nghiệp vụ tự doanh không? Tại sao? (1.5 điểm)

4 – Công ty cổ phần đầu tư thương mại Hưng Phát muốn chào bán cổ phiếu ra công chúng có thể sử dụng dịch vụ bảo lãnh phát hành của ngân hàng nơi Hưng Phát mở tài khoản thanh toán hay của công ty chứng khoán nơi Hưng Phát mở tài khoản giao dịch chứng khoán? Tại sao? (1.5 điểm)

Bài tập

1 – Tư vấn pháp lý cho Công ty TNHH quản lý quỹ Pi phát hành cổ phiếu chào bán ra công chúng và tiến hành niêm yết cổ phiếu của công ty mình trên Sở giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh. Biết rằng Pi hiện có 5 thành viên với vốn điều lệ là 50 tỷ đồng. (2 điểm)

2 – Tư vấn pháp lý cho ông Adrey, là nhà đầu tư cá nhân nước ngoài, thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán trên thị trường chứng khoán tập trung ở Việt Nam với danh mục đầu tư tập trung vào Cổ phiếu niêm yết của Ngân hàng thương mại và Công ty tài chính. (2 điểm)./.